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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单选题】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案。
A.所在地中国证监会派出机构
B与其建立个绍业务委托关系的期货公司
C中国期货业协会
D.所在地工商行政管理机构
参考答案：A
参考解析：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出参考解析机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
【多选题】《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（）。
A.每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告
B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
C.中国证监会规定的其他事项
D.每一年度结束后4个月内提交符合规定的律师事务所审计的年度财务报告
参考答案：ABC
参考解析：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(1)每一年度结束后4个月内提交符合规定的会计师事务所审计的年度财务报告；(2)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(3)中国证监会规定的其他事项。
【判断题】会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()
A.对
B.错
参考答案：A
参考解析：会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。考点《期货交易所管理办法》组织机构
【综合题】某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有(）。
A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁
C.参加、列席相关会议
D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
参考答案：CD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授竟应当予以拒绝，必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故A项错误。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。故B项错误。
