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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单选题】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.可能直接导致超过原始本金损失的事项
D.该机构其他投资者的投资情况
参考答案：D
参考解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(一)可能直接导致本金亏损的事项；（二)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(三)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；(四)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(五)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(六)适当性匹配意见。
【多选题】中国期货业协会负责( )。
A.期货从业资格的撤销
B.期货从业资格的管理
C.安排期货合约上市
D.期货从业资格的认定
参考答案：ABD
参考解析：《期货交易管理条例》第四十五条第三项规定，期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。
【判断题】根据《期货市场客户开户管理规定》期货公司为客户申请交易编码，客户交易编码申请填写内容应当。完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。()
A.对
B.错
参考答案：A
参考解析：期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完参考解析整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
【综合题】李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括 ()。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
参考答案：ABD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第28条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
