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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是()。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
参考答案：B
参考解析：期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。
【多项选择题】对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项包括（）。
A.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
B.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
C.在通知客户追加保证金、客户出入金等环节，期货公司是否有效控制风,险
D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
参考答案：BCD
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险，(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确目符合规定。
【判断题】在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。()
A.对
B.错
参考答案：A
参考解析：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
【综合题(不定)】 甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10%时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是 ()。
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竟合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竟合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
参考答案：D
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条 侵权与违约竟合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
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