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2023年期货从业《期货法律法规》模拟练习题精选
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【单项选择题】期货公司股东董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向 ()报告，并由其依法进行调查和处理。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证监会派出机构
参考答案：D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条。期货公司股东、董事和经理层限制、阳挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。注意证监会和证监会派出机关的区别。
【多项选择题】期货交易所办理 ()，应当经中国证监会批准。
A.制定或者修改音程、交易规则
B.上市、中止、取消交易品种
C.依法开展经纪业务
D.恢复交易品种
参考答案：ABD
参考解析：期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种等，都应当经中国证监会批准。
【综合题(不定项)】小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是( )。
A.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无须返还资金
D. 期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。第十五条第一款规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
