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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习题(5.4)

来源:233网校 2023-05-04 00:38:46

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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选

】【干货笔记

期货法律法规》重点章节期货经营机构的法人治理

本次复习章节为《期货法律法规》第三章第二节:期货经营机构的法人治理,共7个部分,今日试题考点为:

期货从业考点掌握程度

四、 首席风险官

运用★★

五、 业务部门

熟悉★★

六、 分支机构

了解★★

七、 境外经营机构

了解★★

还未学习本章节内容?记不住考点?【

《期货法律法规》重点章节练习题

【单项选择题】首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责(  )。

A .审议期货公司的对外投资计划

B .期货公司的日常经营管理

C .监督期货公司其他高级管理人员

D .期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

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参考答案:D
参考解析:期货公司应当设首席风险官.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 

【多项选择题】下列关于期货公司分支机构经营管理的表述,正确的有( )。

A .期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B .期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C .期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D .分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

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参考答案:BD
参考解析:期货公司应当对分支机构实行集中统一管理, 不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、 租赁或者委托给他人经营管理。 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当 符合中国证监会对相关业务的规定。 期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险 管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

【判断是非题】期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。(  )

A.正确

B.错误

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参考答案:A
参考解析:期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。
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