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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：董事、监事和高级管理人员任职管理
本次复习章节为《期货法律法规》第二章第二节：董事、监事和高级管理人员任职管理，主要包含5个考点部分，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
三、行为规则 | 了解★★★☆☆ |
四、监督管理 | 了解★★★☆☆ |
五、法律责任 | 了解★★★☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
【单项选择题】期货公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的， 有关董事、 监事和 高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告， 并遵循回避原则。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
参考解析：期货公司董事、 监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的， 有关董事、 监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告， 并遵循回避原则。
【多项选择题】期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A .法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B .任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件
C .未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
D .未按规定对离任人员进行离任审计
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函等监管措施： (1)任用的董事、监事和高级管理人员不符合任职条件； (2)未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员任免情况； (3)法人治理结构、内部控制存在重大隐患； (4)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况； (5)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况； (6)未按规定备案或报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； (7)未按规定对离任人员进行离任审计； (8)违反规定授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际行使相关职权； (9)中 国证监会规定的其他情形。
【判断是非题】期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的期货公司和人员予以警告，并处3万元以下罚款。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的期货公司和人员予以警告，并处3万元以下罚款。
