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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：执业行为准则与廉洁从业
本次复习章节为《期货法律法规》第二章第四节：执业行为准则与廉洁从业，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、期货从业人员执业行为准则 | 运用★★★★★ |
二、廉洁从业相关规定 | 运用★★★★★ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
【多项选择题】期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A.采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
参考答案：ABCD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条第一项规定，从业人员有第二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
【多项选择题】《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。
A .职业品德
B .执业纪律
C .专业胜任能力
D .职业责任
参考答案：ABCD
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定。故本题答案为ABCD。
【判断是非题】期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。（ ）
A.正确
B.错误
参考答案：A
参考解析：期货经营机构聘用第三方提供投资顾问、财务顾问、法律顾问、产品代销、中间介绍等服务过程中，不得签署虚构服务主体或服务内容的协议，不得利用本机构或客户资产，向不具备相关专业能力或未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。
