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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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本次复习章节为《期货法律法规》第三章第一节：期货经营机构的设立、变更与终止，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、期货公司的设立许可 | 理解★★★☆☆ |
二、期货公司的变更 | 理解★★★☆☆ |
三、期货公司的业务终止 | 理解★★★☆☆ |
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【单项选择题】期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。
A .2年
B .6个月
C .1年
D .3个月
（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
（二）申请日前3 个月符合风险监管指标标准；
（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；
（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
【多项选择题】期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A .单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%
B .变更控股股东、第一大股东
C .单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的
D .有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。 除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
【判断是非题】期货公司变更分支机构营业场所的，即在协会同一派出机构辖区内变更营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。（ ）
A.正确
B.错误
