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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：期货经营机构的业务规范
本次复习章节为《期货法律法规》第三章第四节：期货经营机构的业务规范，共7个部分，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、 期货公司展业的一般要求 | 运用★★★★★ |
二、期货经纪业务及其监管 | 运用★★★★★ |
三、期货投资咨询业务及其监管 | 运用★★★★★ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（ ）年。
A .5
B .10
C .15
D .20
参考答案：D
参考解析：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20 年。
下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。
A .不得向客户作获利保证
B .交易前，同客户签订盈利保障合同
C .在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
D .期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
参考答案：ACD
参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易， 在为客户开立期货经纪账户前， 应当向客户出示期货交易风险说明书， 由客户签字确认， 并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同〉指引》和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容， 擅自进行期货交易；不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
对于研究分析报告，期货公司应（ ）。
A .建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B .采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C .防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D .建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
参考答案：ABC
参考解析：期货公司提供研究分析服务时应当： (1)公平对待委托客户， 并采取有效措施， 保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论； (2)应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、 管理及使用机制， 对研究分析报告、 资讯信息的使用进行审阅和合规检查； (3)采取有效措施， 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、 资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
