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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节： 期货业协会的自律管理措施
本次复习章节为《期货法律法规》第四章第五节：期货业协会的自律管理措施，其中期货交易制度为常考内容，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、一般规定 | 了解★★☆☆☆ |
| 二、适用情形 | 了解★★☆☆☆ |
三、立案 | 了解★★☆☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
关于期货业协会实施纪律惩戒的说法，错误的是( )。
A .应当遵循透明、自愿的原则
B .应当以事实为根据
C .应当严格执行协会的有关规定
D .应当坚持教育与惩戒相结合
参考答案：A
参考解析：协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。
中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，应当综合考量违规行为的以下情节( )。
A .当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失
B .当事人的违规行为造成的损失及影响
C .当事人因违规行为牟取利益的金额
D .当事人在一定时期内的违规次数
参考答案：ABCD
参考解析：中国期货业协会对会员、期货从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的，应当综合考量违规行为的以下情节 ( 1 )当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失 (2) 当事人的违规行为造成的损失及影响 (3) 当事人因违规行为牟取利益的金额 （4）当事人在一定时期内的违规次数 (5 当事人同一违规行为的持续时间 (6) 当事人的违规行为被相关行政机关、监察机关、司法机关查处的情况 （7）其他需要考量的情节
中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括( )
A .协会自律检查中发现
B .会员自查中发现
C .监管部门和司法机关等单位移交
D .接到投诉、举报
参考答案：ABCD
参考解析：中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：(1）监管部门和司法机关等单位移交;(2）协会自律检查中发现;(3）投诉、举报（已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外);(4)会员自查中发现;(5）其他渠道。
