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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：期货交易场所监督管理
本次复习章节为《期货法律法规》第五章第一节：期货交易场所监督管理，其中期货交易制度为常考内容，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
一、重大事项审批 | 理解★★★☆☆ |
| 二、检查、调查及其他监管要求 | 理解★★★☆☆ |
三、重大事项报告 | 理解★★★☆☆ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。（）
A.错
B.对
参考答案：B
参考解析：未经中国证监会审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。
A .总经理助理
B .董事会秘书
C .业务部门负责人
D .独立董事
参考答案：B
参考解析：期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。
下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。
A .发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B .期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼
C .期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D .期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
参考答案：ABCD
参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。
