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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选
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《期货法律法规》重点章节：期货投资者保护
本次复习章节为《期货法律法规》第五章第四节：期货投资者保护，其中期货交易制度为常考内容，今日试题考点为：
| 期货从业考点 | 掌握程度 |
投资者适当性制度 | 运用★★★★★ |
| 期货投资者保障基金 | 运用★★★★★ |
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《期货法律法规》重点章节练习题
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，应考虑（ ）
A .了解投资者的标准、方法和流程
B .投资者分类的依据、方法和流程
C .产品或服务分级的依据、方法和流程
D .执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
参考答案：ABCD
参考解析：经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：①了解投资者的标准、方法和流程；②投资者分类的依据、方法和流程；③了解产品或服务的标准、方法和流程；④产品或服务分级的依据、方法和流程；⑤适当性匹配的标准、方法和流程；⑥执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。
下列不是经营机构向普通投资者销售产品时，应当告知的信息（ ）
A .经营机构的基层员工信息发生的变化
B .可能直接导致本金亏损的事项
C .因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D .可能直接导致超过原始本金损失的事项
参考答案：A
参考解析：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当按照规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。具体包括下列信息： (1)可能直接导致本金亏损的事项； (2)可能直接导致超过原始本金损失的事项；(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；(6)适当性匹配意见。
( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
A .中国期货业协会
B .保障基金管理机构
C .期货交易所
D .期货公司
参考答案：BCD
参考解析：保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
