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2023年期货从业《期货法律法规》章节试题精选(6.21)

来源:233网校 2023-06-21 09:46:06

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2023年期货从业《期货法律法规》章节练习精选

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期货法律法规》重点章节期货犯罪的主要类型

本次复习章节为《期货法律法规》第六章第三节:期货犯罪的主要类型,今日试题考点为:

期货从业考点掌握程度

擅自设立金融机构罪

理解★
伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、批准文件罪了解★★

还未学习本章节内容?记不住考点?【

《期货法律法规》重点章节练习题

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处(  )以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )罚金。

A .三年;一万元以上十万元以下

B .三年;二万元以上二十万元以下

C .五年;一万元以上十万元以下

D .五年;二万元以上二十万元以下

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参考答案:B
参考解析:未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证,应受的处罚是( )。

A .对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金

B .对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金

C .对单位判处罚金

D .情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下的罚金

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参考答案:ABCD
参考解析:未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。

关于伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、 批准文件罪的说法正确的有(  )。

A .犯该罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B .情节严重的, 处3年以上10年以下有期徒刑, 并处5万元以上50万元以下罚金

C .单位犯该罪的, 对单位判处罚金, 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 依照规定处罚

D .该罪是指未经国家有关主管部门批准, 擅自设立商业银行、 证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 保险公司或者其他金融机构的行为

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参考答案:ABC
参考解析:伪造、 变造、 转让金融机构经营许可证、 批准文件罪是指伪造、 变造、 转让商业银行、 证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的行为。 犯本罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的, 处3年以上10年以下有期徒刑, 并处5万元以上50万元以下罚金。 单位犯本罪的, 对单位判处罚金, 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 依照上述规定处罚。

擅自设立金融机构罪是指未经国家有关主管部门批准, 擅自设立商业银行、 证券交易所、 期货交易所、 证券公司、 期货公司、 保险公司或者其他金融机构的行为。

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