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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题精选
期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于( )年。
A .1
B .3
C .5
D .10
参考答案:C
参考解析:期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。
张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。
A .15
B .14.5
C .14
D .10
参考答案:B
参考解析:对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(1)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按90%补偿;(2)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过l0万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。
A .根据公司章程的规定
B .由董事长
C .由监事会
D .由总经理
参考答案:A
参考解析:期货公司应当依法根据公司章程的规定提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。
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