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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽( )。
A .3年
B .6个月
C .1年
D .2年
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。
A .期货中间介绍业务委托协议
B .期货经纪合同
C .委托理财协议
D .期货交易合同
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。
A .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C .符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D .符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(1)净资本不得低于人民币3000万元;(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(3)净资本与净资产的比例不得低于20%;(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%; (5)负债与净资产的比例不得高于l50%;(6)规定的最低限额结算准备金要求。
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。
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