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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(6.28)

来源:233网校 2023-06-28 00:31:36

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题精选

具有金融专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽(  )。

A .3年

B .6个月

C .1年

D .2年

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参考答案:C
参考解析:具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,担任期货公司董事、监事和高级管理人员的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订(  )。

A .期货中间介绍业务委托协议

B .期货经纪合同

C .委托理财协议

D .期货交易合同

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参考答案:A
参考解析:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围;(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;(3)介绍业务对接规则;(4)客户投诉的接待处理方式;(5)报酬支付及相关费用的分担方式;(6)违约责任;(7)中国证监会规定的其他事项。

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例(  )。

A .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B .不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C .符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准

D .符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

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参考答案:D
参考解析:

期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(1)净资本不得低于人民币3000万元;(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(3)净资本与净资产的比例不得低于20%;(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%; (5)负债与净资产的比例不得高于l50%;(6)规定的最低限额结算准备金要求。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

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