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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题精选
小王刚入职一家期货投资咨询机构，公司对刚入职的员工需要进行培训，对小王而言，其在工作中不能出现的行为有( )。
A .向客户提供专业服务时充分揭示期货风险
B .代理客户从事期货交易
C .为客户设计投资方案
D .利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
参考答案：BD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，( )。
A .应当免予行政处罚，但应处以罚款
B .可以减轻行政处罚
C .应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评
D .可以从轻行政处罚
参考答案：BD
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，“期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚”。
当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( )原则。
A .减少客户损失
B .客户合法利益优先
C .公司合法利益优先
D .公司利益不受损害
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
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