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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题精选
某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。
A .首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B .首席风险官应当向董事会报告
C .首席风险官应当向公司控股股东报告
D .首席风险官应当向中国期货业协会报告
参考答案：AB
参考解析：首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(1)涉嫌占用、 挪用客户保证金等侵害客户权益的；(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、 查封、冻结或者用于担保的；(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(5)股东干预期货公司正常经营的；(6)中国证监会规定的其他情形。
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是( )。
A .期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B .期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C .期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D .期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
参考答案：A
参考解析：期货公司应当对分支机构实行集中统一管理。不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( )
A .降低风险管理要求
B .提高手续费收取标准
C .提高保证金收取标准
D .降低手续费收取标准
参考答案：A
参考解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
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