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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题精选
小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A .客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B .期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C .客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D .若小赵未在期货公司规定的时间内自行平仓，期货公司应当将他的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由小赵承担
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括( )
A .业务记录
B .授权控制
C .岗位分离
D .资产分离
参考答案：ABCD
参考解析：主要的控制活动包括：授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规程，业务记录。
内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(）
A .独立性
B .有效性、相互制约性
C .成本效益性
D .健全性
参考答案：ABCD
参考解析：一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。
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