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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(7.16)

来源:233网校 2023-07-16 00:12:50

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题练习精选

小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的有( )。

A .小王可用妻子的身份证原件,代妻子开户

B .期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

C .期货公司可先为小王开户,持其身份证原件补办后,再补办身份证审查程序

D .未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

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参考答案:ABC
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条规定,个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。 

期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料,包括()。

A .个人客户的身份证正反扫描件

B .个人客户的头部正面照

C .单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

D .单位客户的有效身份证明文件扫描件

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参考答案:ABC
参考解析:

①期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料:

( 一) 个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

(二 )单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

②客户开户时 ,期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料:

( 一) 个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

( 二) 单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件 、单位客户有效身份证明文件扫描件。

本题选不选D,要看清题目问的是第①种情况,还是第②种情况。

期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。

A .商业

B .中国人民

C .专门从事期货保证金存管业务的政策性

D .依法批准的期货保证金存管

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参考答案:D
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第七十条的规定,期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

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