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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A .限制会员资金划转
B .限制会员开仓
C .限制会员移仓
D .强行平仓
参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第一百零七条规定,中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转,限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
期货交易所工作人员不得( )。
A .泄露内幕消息
B .购买开放式基金
C .从事期货交易
D .购买股票
参考答案:AC
参考解析:期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。
下列期货交易所人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的是( )。
A .财务主管
B .独立董事
C .副总经理
D .总经理助理
参考答案:C
参考解析:期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
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