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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格
A .期货交易所
B .其本人
C .协会授权机构
D .其所在期货经营机构
参考答案：D
参考解析：取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的， 应当事先通过其所在机构（即期货公司、 期货交易所的非期货公司结算会员、 期货投资咨询机构、 为期货公司提供中间介绍业务的机构等， 以下简称机构）向中国期货业协会申请从业资格。
某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父进行股票交易，获利30万元， 随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是( )
A .任某挪用保证金的行为不构成犯罪， 如挪用本单位资金则构成犯罪
B .任某挪用保证金的行为属于个人行为，独立承担刑事责任
C .鉴于任某挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任
D .任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
参考答案：B
参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予(）
A .行政处罚
B .市场禁入
C .纪律惩戒
D .罚款
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定， 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应 当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违 规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送 中国证监会处理。
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