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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ( )
错
对
参考答案：错
参考解析：期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定符合规定的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。
张某、吴某、王某、李某四人同时申请某期货公司董事长一职，下列选项是4人的简要情况，则能够获得申请资格的是( )。
A .张某是大专学历，从事期货业务16年
B .吴某是大学本科学历，法学学士，从事律师工作8年
C .王某是大专学历，在某银行工作了4年
D .李某是经济学博士学历，刚刚毕业不久
参考答案：AB
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条、第十六条规定，申请期货公司董事长职务须具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，学历可以放宽至大学专科。据此，本题中张某和吴某符合规定条件，能够获得申请资格。王某和李某在工作年限方面不符合规定，不能获得申请资格。
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于( )年。
A .1
B .2
C .3
D .5
参考答案：B
参考解析：申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
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