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2023年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(8.9)

来源:233网校 2023-08-09 00:55:14

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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选

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《期货法律法规》试题练习精选

小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误,小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前,小赵的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。

A .客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

B .期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强行平仓

C .客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

D .若小赵未在期货公司规定的时间内自行平仓,期货公司应当将他的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由小赵承担

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参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述,错误的是( )。

A .全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权

B .非结算会员保证金不足,无法承担违约责任的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C .全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D .非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任

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参考答案:B
参考解析:根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条规定,非结算会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。 

全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

期货公司应按照规定披露(  )

A .董事、监事和高级管理人员的薪酬管理信息

B .经审计的年度财务报告

C .关联交易信息

D .公司基本信息

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参考答案:ABCD

参考解析:期货经营机构应当按照规定向社会公众披露公司基本信息、经审计的年度财务报告、关联交易、保证金账户及其他信息, 并保证披露信息的真实、 准确、 完整。 期货经营机构应当披露董事、 监事、 高级管理人员的薪酬管理信息。

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