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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
期货公司内部控制的要素标准中，控制活动的主要措施包括( )
A .业务记录
B .授权控制
C .岗位分离
D .资产分离
参考答案：ABCD
参考解析：主要的控制活动包括：授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规程，业务记录。
内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(）
A .独立性
B .有效性、相互制约性
C .成本效益性
D .健全性
参考答案：ABCD
参考解析：一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。
（ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A .证券公司
B .期货公司
C .中国期货业协会
D .中国证券业协会
参考答案：A
参考解析：证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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