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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。
A .本公司的研究报告
B .合法取得的研究报告
C .相关行业信息资料
D .未公开发布的相关信息
参考答案：D
参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
对于研究分析报告，期货公司应（ ）。
A .建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B .采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C .防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D .建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
参考答案：ABC
参考解析：期货公司提供研究分析服务时应当： (1)公平对待委托客户， 并采取有效措施， 保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论； (2)应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、 管理及使用机制， 对研究分析报告、 资讯信息的使用进行审阅和合规检查； (3)采取有效措施， 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、 资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。
A .期货投资咨询业务的风险揭示书
B .风险管理意见
C .研究分析报告和交易咨询建议
D .期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
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