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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有( )。
A .安全保管资产管理计划财产
B .按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
C .对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见
D .办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项
参考答案：ABCD
参考解析：证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行下列职责：(一)安全保管资产管理计划财产；(二)按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；(三)按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(四)建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；(五)监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；(八)保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(九)对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得从事的行为包括( )。
A .代客户接收、保管或者修改交易密码
B .利用客户的交易编码进行期货交易
C .利用客户的资金账户进行期货交易
D .代客户下达交易指令
参考答案：ABCD
参考解析：证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的禁止行为有( )。
A .以个人名义收取服务报酬
B .向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺
C .对价格涨跌做出确定性的判断
D .以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断：(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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