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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准（）
A .单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到5%
B .变更控股股东、第一大股东
C .单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的
D .有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。 除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。
A .符合持续性经营规则
B .近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C .中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D .近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
A .申请日前 3 个月符合风险监管指标标准
B .具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C .公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D .符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
参考答案：ABCD
参考解析：期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构， 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行； （二）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案； （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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