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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
A .经营计划
B .申请书
C .利润预测
D .公司章程草案
参考答案：C
参考解析：申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二）发起协议； （三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四）公司章程草案； （五）经营计划； （六）发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明； （七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三）中国证监会规定的其他申请材料。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合条件不包括（ ）。
A .符合持续性经营规则
B .近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C .中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D .近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
参考答案：D
参考解析：期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则； （二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
申请设立期货公司，需要具备的条件包括（ ）。
A .主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
B .有合格的经营场所和业务设施
C .董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格
D .有健全的风险管理和内部控制制度
参考答案：ABCD
《条例》规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元；(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。故本题答案为ABCD。
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