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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A .经营计划
B .发起协议
C .发起人名单
D .风险处置预案
参考答案：ABCD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十三条规定，“申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②发起协议；③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；④公司章程草案；⑤经营计划；⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑨场地、设备、资金来源证明文件；⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；⑪资本补充方案及风险处置预案；⑫律师事务所出具的法律意见书；⑬中国证监会规定的其他申请材料”。
某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选项中正确的有( )。
A .方案不符合规定，注册资本低于最低限额
B .方案不符合规定，货币出资比例低于标准
C .方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
D .方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
参考答案：BD
参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，“申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，应具备“注册资本最低限额为人民币3000万元”的条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％”。在本题所给情况中，货币出资比例为70％，故本题选BD。
期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 ( )。
A .吊销期货公司营业执照
B .注销期货公司期货业务许可证
C .强制转让期货公司股权
D .变更期货公司业务范国
参考答案：B
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第三十五条，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》 第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。
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