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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。
A .提高保证金收取标准
B .降低风险管理要求
C .降低手续费收取标准
D .提高手续费收取标准
参考答案：B
参考解析：期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。
A .期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B .期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C .期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D .期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
参考答案：A
参考解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》 和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资 比例或者所持股份比例行使表决权。
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（ ），不相容岗位应当分离。
A .风险预警机制
B .岗位责任制度
C .连坐制度
D .保甲制度
参考答案：B
参考解析：期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应 当由不同部门和人员分开办理。 期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货 公司的经营风险。 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
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