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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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期货公司期货公司设立、收购、参股的境外经营机构时发生注册登记、取得业务资格、设立子公司的事项，期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。（）
错
对
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。
A .审议期货公司的对外投资计划
B .期货公司的日常经营管理
C .监督期货公司其他高级管理人员
D .期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
2016年2月22日，某期货公司董事王某因涉嫌欺诈犯罪被批准逮捕。2016年3月25日，监管机构对该公司作出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法中正确的是( )。
A .期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
B .期货公司应当立即向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C .期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
D .期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
参考答案：BD
参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。
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