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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
下列不属于期货从业人员执业行为规范的是（ ）。
A .诚实守信，恪尽职守
B .保守客户的商业秘密
C .充分揭示期货交易风险
D .具有完全民事行为能力
参考答案：D
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。ABC均正确，故本题答案为D。
下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A .进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B .挪用客户的期货保证金或者其他资产
C .中国证监会禁止的其他行为
D .诚实守信，恪尽职守
参考答案：D
参考解析：期货公司的从业人员不得有下列行为： (1)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； (2)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； (3)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (4)中国证监会禁止的其他行为。
期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期货从业人员应当及时向（ ）报告。
A .中国证监会或者协会
B .公安机关
C .财政部
D .期货交易所
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十九条，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为A。
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