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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题练习精选
1、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A .董事会
B .理事会
C .监事会
D .股东大会
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。故本题答案为A。
2、首席风险官需要每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A .1月20日
B .1月25日
C .1月30日
D .2月1日
参考答案：A
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。故本题答案为A。
3、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A .1
B .2
C .3
D .5
参考答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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