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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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1、根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。
A .交易账户和客户编码
B .营业场所和设施
C .客户资产
D .工作人员工资和劳务合同
参考解析:
期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
(一)营业执照被公司登记机关依法注销;
(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;
(三)主动提出注销申请;
(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
2、某期货公司因经营不善而破产,则期货公司应( )。
A .先行妥善处理客户资产,结清业务
B .依法办理名称的工商登记
C .依法办理经营范围的工商登记
D .依法办理公司章程的工商登记
参考解析:期货公司被撤销所有期货业务许可的,应当妥善处理客户资产,结清期货业务;公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事业务,其名称中不得有‘期货’或者近似字样。期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。
3、未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )
错
对