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2023年期货从业《期货法律法规》练习精选
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《期货法律法规》试题精选-单选题集训
1、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是( )。
A. 分散监督管理
B. 集中统一监督管理
C. 主要由地方证监会进行管理
D. 授权期货业协会进行管理
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
2、期货公司办理下列事项，应当经中国证监会批准的事项不包括（）
A. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产
B. 变更注册资本且调整股权结构
C. 变更业务范围
D. 新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化
参考答案：D
参考解析：期货公司的设立、 合并、 分立、 停业、 解散或者破产， 变更业务范围， 变更注册资本且调整股权结构， 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化等， 应当经中国证监会批准。
3、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是( )。
A. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
参考答案：A
参考解析：《期货交易管理条例》第四十六条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对中国期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。根据第四十五条规定，A项属于中国期货业协会的职责。
