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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(1.17)

来源:233网校 2024-01-17 00:18:12

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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选

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第二章单选题集训

1、中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 期货交易所

B. 期货公司董事会

C. 中国银监会

D. 中国证监会

参考答案: D

参考解析:中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

2、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 总经理

B. 董事长

C. 董事会

D. 董事会常设的风险管理委员会

查看答案        
参考答案:C

参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

3、下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。

A. 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B. 负责期货公司日常经营管理

C. 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D. 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

查看答案        
参考答案:B
参考解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。   首席风险官应当按照中国 证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。   

第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度; (三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

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