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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第二章单选题集训
1、期货公司拟免除( )职务的，应当在做出决定前向中国证监会派出机构报告。
A. 独立董事
B. 首席风险官
C. 监事会主席
D. 董事长
参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
2、首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容”。
3、期货公司以欺骗手段完成任职备案的，对期货公司的处分不正确的是( )。
A. 注销登记
B. 给予警告
C. 罚款
D. 记入诚信档案
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