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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选练习(1.26)

来源:233网校 2024-01-26 00:39:00

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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选

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第二章单选题集训

1、( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国期货业协会

D. 商务部

参考答案: C

参考解析:中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。

2、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

A. 10

B. 20

C. 25

D. 30

查看答案        
参考答案:B

参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

3、期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A. 依法履行了报告义务的

B. 辞职的

C. 公开声明的

D. 依法赔偿损失的

查看答案        
参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 

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