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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第二章多选题集训
1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现相关规定的不得任职情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料( )。
A. 备案报告书
B. 任职条件表
C. 任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述
D. 中国证监会规定的其他材料
参考解析：期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后12个月内到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事，且未出现该办法规定的不得任职情形的，新任职期货公司应当提交下列备案材料
(1)备案报告书
(2) 任职条件表
(3) 任职人员在原任职期货公司任职情况的陈述
(4)中国证监会规定的其他材料
2、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
A. 向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果
C. 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 累计3次被行业自律组织纪律处分
参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
(1)向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
(2)拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果
(3)擅离职守，造成严重后果
(4)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
(5) 累计3次被行业自律组织纪律处分
(6) 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
(7)中国证监会规定的其他情形
3、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。
A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
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