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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第三章单选题集训
1、期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益和损失（ ）。
A. 均由期货公司享有或承担
B. 均由客户享有或承担
C. 期货公司享有收益，客户承担损失
D. 期货公司承担损失，客户享有收益
参考解析：《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。
2、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（ ）。
A. 代股东接收交易密码
B. 利用客户的交易偏好进行交易
C. 代股东下达交易指令
D. 按规定履行信息披露义务
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密码。
3、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A. 2
B. 3
C. 1
D. 5
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