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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第三章单选题集训
1、证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。
A. 协助期货公司向客户提示风险
B. 为客户提供融资
C. 代客户下达平仓指令
D. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
2、下列关于期货公司独立董事的任职资格,说法正确的是( )。
A. 可以在期货公司担任董事会以外的职务
B. 不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
C. 可以兼任总经理职位
D. 可以担任首席风险官职位
参考解析:期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
3、证券公司的下列()行为,不会受到处罚。
A. 协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 收付、存取或者划转期货保证金
D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
第三十二条;证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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