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2024年期货从业《期货法律法规》试题精选
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第三章单选题集训
1、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是( )。
A. 期货公司与股东之间不得交叉持股
B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C. 拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件
参考解析：《期货公司监督管理办法》第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合《期货公司监督管理办法 关于主要股东、控股股东、第 大股东、境外股东、有关联关系的股东相关规定的条件。
2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币( )亿元，且净资本不低于人民币( )万元。
A. 1：8000
B. 2；5000
C. 1：5000
D. 2；8000
参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《条例》规定的相关监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
3、证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由( )将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。
A. 证券公司
B. 期货公司
C. 控股股东
D. 证券公司和期货公司
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