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2024年期货从业《期货法律法规》考点打卡(3.1):申请设立期货公司的条件

来源:233网校 2024-03-01 00:21:04

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习试题

】 【干货笔记】 【

2024年期货从业《期货法律法规》考点内容巩固

今日考点:申请设立期货公司,应当符合 《公司法》的规定,并具备下列条件:

考点归属:第三章第一节 期货经营机构的设立、变更与终止 第一部分

考点内容:

(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有 期货从业资格;

(3)有符合法律、行政法规规定的 公司章程;

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

(7)中国证监会规定的其他条件。

中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

2024年期货从业《期货法律法规考点试题练习

1、申请设立期货公司,应当向( )提交申请材料。

A. 客户

B. 期货公司

C. 中国证监会

D. 中国期货业协会

参考答案:C
参考解析:申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料。

2、申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

A. 经营计划

B. 申请书

C. 利润预测

D. 公司章程草案

参考答案:C
参考解析:申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料: (一)申请书; (二)发起协议; (三)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件; (四)公司章程草案; (五)经营计划; (六)发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明; (七)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书; (八)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本; (九)场地、设备、资金来源证明文件; (十)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明; (十一)资本补充方案及风险处置预案; (十二)律师事务所出具的法律意见书; (十三)中国证监会规定的其他申请材料。

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