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2024年期货从业《期货法律法规》考点打卡(3.2):开户管理

来源:233网校 2024-03-02 00:31:50

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2024年期货从业《期货法律法规》模拟练习试题

】 【干货笔记】 【

2024年期货从业《期货法律法规》考点内容巩固

今日考点:开户管理

考点归属:第三章第四节 期货经营机构的业务规范 第二部分第二点

考点内容:

期货公司应当:

(1)及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。

(2)充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。

(3)对客户开户信息和资料进行审核,开户信息和资料不真实、不准确和不完整的,期货公司不得为其办理开户手续。

2024年期货从业《期货法律法规考点试题练习

【多选题】小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是(  )。

A. 公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

D. 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务

参考答案:BC
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十四条规定,期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。 

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