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2024年期货从业《期货法律法规》第二章章节题:期货从业人员的守法要求

来源:233网校 2024-03-19 09:55:12

本章全面介绍期货从业人员的守法要求,内容分为五节。期货法律法规固定的条款比较多,需要理解+记忆比较多,建议在理解条款的基础上,通过思维导图、口诀记忆、数字考点分类等方式加深印象。【在线章节测试】【在线每日一练】【在线历年真题

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2024年期货从业《期货法律法规》第二章章节题

1、申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于(  )。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

参考答案:B
参考解析:担任期货公司首席风险官的,除具备经理层基本条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

2、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是(  )。

A. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

B. 以本人或者他人名义从事期货交易

C. 代理客户从事期货交易

D. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

参考答案:A
参考解析:根据《期货从业人员管理办法》第14条第3项的规定,期货从业人员向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的()专业能力水平评价测试,保障和提高自身专业能力水平。

A. 管理型

B. 技术型

C. 准入型

D. 非准入型

参考答案:D
参考解析:期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试,保障和提高自身专业能力水平。

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