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2024年期货从业《期货法律法规》第三章章节题:期货经营机构的合规运作

来源:233网校 2024-03-20 09:38:25

本章全面介绍期货经营机构的合规运作,内容分为四节。期货法律法规固定的条款比较多,需要理解+记忆比较多,建议在理解条款的基础上,通过思维导图、口诀记忆、数字考点分类等方式加深印象。【在线章节测试】【在线每日一练】【在线历年真题

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2024年期货从业《期货法律法规》第三章章节题

1、期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益和损失(  )。

A. 均由期货公司享有或承担

B. 均由客户享有或承担

C. 期货公司享有收益,客户承担损失

D. 期货公司承担损失,客户享有收益

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条规定,期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有,损失由客户承担。

2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

A. 期货从业人员资格

B. 期货投资咨询资格

C. 证券投资咨询资格

D. 基金销售人员资格

参考答案:A
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条,证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(  ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。

A. 期货交易许可证

B. 公司税务登记证

C. 风险说明书

D. 公司营业执照

参考答案:C
参考解析:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书,由客户签字确认,并签订期货经纪合同。

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