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2024年期货从业《期货法律法规》第五章章节题：期货市场的行政监管

来源:233网校 2024-03-22 00:50:48

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本章全面介绍期货市场的行政监管，内容分为五节。期货法律法规固定的条款比较多，需要理解+记忆比较多，建议在理解条款的基础上，通过思维导图、口诀记忆、数字考点分类等方式加深印象。【在线章节测试】【在线每日一练】【在线历年真题】

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2024年期货从业《期货法律法规》第五章章节题

1、（）应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

A. 期货交易所

B. 中国证监会及其派出机构

C. 国务院

D. 期货公司

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参考答案：A

参考解析：期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A. 2000；1000

B. 1000；500

C. 500；100

D. 500；50

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参考答案：D

参考解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第五点同时符合下列条件的自然人：⑴金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；⑵具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

3、下列符合普通投资者申请转化为专业投资者要求的是（）

A. 某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万

B. 有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万

C. 投资者具有金融资产200万

D. 从事1年以上金融产品设计的投资者

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参考答案：B

参考解析：普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化，符合专业投资者标准第（4）项、第（5）项规定的投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务符合规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务；符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：(1)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。