学如逆水行舟,不进则退。学习就是一个不断的战胜自己的过程,只要努力了,坚持到底,成功就在前方不远处等待着你!期货法律法规固定的条款比较多,需要理解+记忆比较多,建议在理解条款的基础上,通过思维导图、口诀记忆、数字考点分类等方式加深印象。【在线章节测试】【在线每日一练】【在线历年真题】
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1、【单选】总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的,可以向监事会报告,没设监事会的期货公司,可报告( )。
A. 董事长
B. 理事长
C. 监事
D. 总经理或者相关负责人
2、【多选】对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查( )。
A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行
B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
3、【判断】首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多,而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密,不宜核查。据此,总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )
A. 错
B. 对
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