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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.1)

来源:233网校 2024-04-01 09:59:03

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1、【单选】除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国证监会

B. 所在期货经营机构

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

2、【多选】期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当(  )。

A. 直接向中国期货业协会报告

B. 予以抵制

C. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

D. 严格执行

参考答案:BC
参考解析:对机构管理人员所发出的违法违规指令,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。 

3、【判断】期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。(  )

A. 错

B. 对

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定,期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。 

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