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2024年期货从业资格考试期货法律法规精选试题练习(4.3)

来源:233网校 2024-04-03 00:53:11

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1、【单选】设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经( )批准。

A. 法院

B. 中国证监会

C. 中国人民银行

D. 国务院

参考答案:B
参考解析:设立期货公司, 应当在公司登记机关登记注册, 并经中国证监会批准。

2、【多选】申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料( )。

A. 申请书

B. 发起协议

C. 经营计划

D. 发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明

参考答案:ABC
参考解析:申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料 ( 1 )申请书 (2) 发起协议 (3)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件 (4)公司章程草案 (5)经营计划 (6 )发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明

3、【判断】期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理公司自身的资产,结清期货业务。

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。

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